中国人民大学信息资源管理学院2005级博士研究生   蒋冠

摘  要：目前，学术规范建设问题已成为学术界的热点，在学术研究中强调学术规范的建设对于学科的发展有着重要的意义。期刊是学术论文发表的阵地，在学术规范建设中的作用不可忽视。档案学科也必须充分发挥档案期刊在档案学术规范建设中的重要作用，具体可以从五个方面着手。

关键词：学术规范  档案学  期刊

当前，我国学术界抄袭、剽窃、低水平重复等学术失范、学术不端等现象十分普遍。为了改变这一局面，自上个世纪九十年代以来，学术规范建设问题逐渐引 起了各界的高度关注与重视。各个学科如何建立和有效地贯彻执行学术规范已成为当前我国学术界的主要任务之一。期刊是学术论文发表的阵地，在学术规范建设中 的作用不可忽视。由于多方面的原因，档案学界也同样存在着学术失范的问题，因此，加强学术规范建设，提升档案学学术研究水平也是当前档案学界的当务之急。 在此，笔者试就如何发挥档案学期刊在档案学学术规范建设中的重要作用谈谈自己几点粗浅的认识。

一、期刊在学术规范建设中的重要作用

所谓学术规范是指学术共同体根据学术发展规律参与制定的有关各方共同遵守的有利于学术积累和创新的各种准则和要求，是整个学术共同体在长期学术活动 中的经验总结和概括。[1]在实践中，学术规范有着丰富的内容，目前概括出来的主要有学术研究程序规范、学术研究方法规范、学术论著撰写规范、学术引文规 范、学术论著署名与著作方式规范、学术评价规范、学术批评规范等。学术研究是人们系统地探索和认识世界的活动与过程，正是基于通过学术研究而获得的学术成 果的不断积累，人类改造世界的能力才不断增强，进而创造出日益绚烂的物质文明与精神文明。俗语云：不以规矩，无以成方圆。学术研究的本质在于创新，而创新 和评价创新都必须建立在前人成果的基础之上，研究者只有在一定的规则范围内，才能够使自身的研究活动充分体现学术积累的原则，真正有所创新并为后来者进行 创新提供条件。因此，为了规范研究者的行为，保障学术成果的水平，学术研究活动同样需要一定的规则——学术规范。进行学术规范建设，规范学术行为，对于任 何学科的发展而言，都具有极其特殊的意义。然而，学术规范包括多方面的内容，学术规范的建设也是一个复杂的大工程，需要多方面着手。它既依赖于国家层面的 学术激励制度与成果评介体系的渐趋科学与完善，也需要研究者自身学术道德与学术规范意识的提高，提高自我约束的觉悟。既需要从源头抓起，加强对高校学生的 教育，普及与推广学术规范，又要发动群众，呼唤共同监督，纠正不正之风。期刊是学术成果得以展示和流通的重要环节和平台，同时也是学术规范的重要关卡，它 对学术成果有着重要的审核、把关作用，期刊的编辑、出版等各个环节，都对学术活动有着直接而重要的影响。[2]因此，在执行、维护和建设学术规范上，学术 期刊负有引导责任和重要使命。正如《中国社会科学》总编辑秦毅女士在中国社会科学院2003年期刊工作会议发言中强调的：“规范学术研究，建立良好学风需 要各个方面的共同努力，而编辑出版工作是把住失范作品出口的关键环节，因此学术期刊责无旁贷。”[3] 另一方面，在当前学术“功利化”甚嚣尘上、学术浮躁成风的大环境下，学术失范的现象已非个别或局部的行为，要使研究者在损害自身利益的前提下，自觉地加强 “自我约束”和“自我规范”并非易事，因此，完全依赖通过增强研究者的自律意识而控制和减少个人失范行为是不现实的。相对而言，一个刊物是否重视学术规 范，是否有一整套可操作的规章、程序体系，系编辑部自身可调控的行为，所以，学术规范建设还得从学术刊物着眼、着力。[4]具体而言，在学术规范建设中， 期刊至少可以起到如下两个方面的作用：首先，期刊可以通过对论文内容的审查和把关，约束剽窃、抄袭、造假和拼凑数据等道德性失范行为，其次，期刊可以通过 明确与规范投稿论文的形式进而控制引文与注释不规范、摘要与主题词缺失等技术性失范行为。

二、把好档案期刊关口，规范档案学学术研究

随着档案管理实践的不断发展与变革，在广大档案理论工作者的共同努力下，档案学学科渐趋成熟，档案学研究领域不断拓展，研究成果丰硕。但不容否认， 当前，由于受大环境的影响，在档案学研究中，也普遍存在着学术失范（如低水平重复、引文不规范等）、学术不端（如抄袭、剽窃等）等现象。正如人的不良生活 习惯往往对身体造成危害，这类学术失范与学术不端的行为同样极不利于学术的健康发展，因此，必须加强档案学学术规范建设，尽量减少此类现象的出现，保持档 案学研究的健康状态。从更高的层面上来看，只有加强档案学学术规范建设，才能引导档案学理论与实践沿着正确的学术道路前进，才能保持档案学学术研究真正的 先进性和前沿性，推动档案学不断从旧有“范式”向新“范式”的转变，促进档案学术的自主性创新发展，从而在社会科学领域树立起档案学自身的学术地位与学术 尊严。[5]

如上文所述，期刊对于学术规范的建设有重要的作用与意义，那么，对于档案学而言，如何充分发挥期刊的作用，进一步规范档案学学术研究呢？目前，国内 有各类档案学期刊杂志数十种，列入北京大学中文核心期刊目录的有12种（除去《上海档案》）。除了《档案学研究》与《档案学通讯》，其它的档案期刊都各有 特色，内容十分丰富，大多数期刊不但刊载有许多新闻报导、实践总结性的文章以及其它娱乐知识类的文章，同时也设置了诸如“理论探讨”、“学者纵笔”、“学 术研究”等栏目，专门用于刊发学术性论文。因此，值得一提的是，列入本文讨论范围的是指档案期刊上所刊载的学术论文部分，而不是针对于期刊的所有文章。对 于所有的档案期刊来说，加强学术研究栏目的建设，把好学术论文发表的关口，既是加强档案学学术规范建设的必然要求，也是提升期刊品味与质量的重要途径。具 体而言，可以从如下几个方面着手：

1.建立严格科学的评审制度

评审稿件是保证论文质量和提高期刊质量的重要环节，通过严格的审稿和精选，违反学术规范或平庸之作将大大减少。[6]国际著名学术期刊普遍采用专家 匿名审稿制，但就我国目前档案期刊编辑部人力物力的实际情况来看，要实施这类评审制度还不太现实。但可以考虑采用编辑部审稿与外请专家审稿相结合的办法， 即杂志社编辑部专门聘请一批高水平的审稿专家，对稿件进行匿名评审，而当某些稿件的内容超出编辑部人员和专家组成员的知识范围时，应另请专家审稿。在这一 点上，《档案学通讯》和《档案管理》的做法值得借鉴和推广。《档案学通讯》实行责任编辑制，《档案管理》则实行九人评审，两票否决制。两种做法都有利于增 强审稿人员的责任感，保障刊载文章的水平。

2.强化编辑职业道德

在社会广泛推行以数量化为导向、“以刊评文”为基本模式的学术评价导向下，各界对期刊资源的争夺日益激烈，期刊的编辑已经成为掌控学人及其作品命运 的主宰者，拥有很大的学术权力。这就使得各期刊的编辑往往成为了业界和高校教师争相拉拢的对象，有一部分编辑在诱惑中丧失了原则，致使大量平庸的人情稿、 关系稿得以发表。在档案界，也同样存在着这一现象，因此，档案期刊的编辑必须强化自身的职业道德意识，充分认识到自身工作对于整个档案学研究的特殊意义， 求真务实，坚持原则，正确地行使手中的权力，做好学术论文“出世”的“把关人”，拒绝发表那些不合规范、质量不高的论文。

3.规范用稿程序

笔者根据近年来的投稿经历发现，大部分档案期刊都存在这样一个问题：不公布用稿的时间期限，也不及时将处理稿件的情况告知作者，投出一篇文章，往往 是苦等数月也不见消息，突然又发现自己的文章已经刊载在某期上了。这种做法一方面违反了《著作权法》的规定，侵犯了作者的正当权利；另一方面也导致了“一 稿多投”、“一稿多发”等问题。现行《著作权法》第32条规定：著作权人向报社、期刊社投稿的，自稿件发出之日起15日内未收到报社通知决定刊登的，或者 自稿件发出之日起30日内未收到期刊社通知决定刊登的，可以将同一作品向其他报社、期刊社投稿，双方另有约定的除外。可能某些档案期刊杂志社人手有 限，30天的期限太过紧迫，但杂志社可以通过公告的形式与作者约定一个适当的时限，规定什么时限内作者不能一稿多投，而超过这一时限便可自行处理。或者， 杂志社可以实行收稿回执制度，即在收到每份稿件之后，寄给作者一个回执，在回执中注明作者如果在某个期限内未能收到杂志社的采稿通知单，则可以自行处理稿 件。此外，对于决定采用的稿件，杂志社应及时向作者寄发采稿通知单，告诉作者稿件将在哪一期刊发。这样便可以避免由于作者不知情而“一稿多投”，同时也能 提高期刊本身的信誉度。目前，许多档案期刊都可用电子邮件的方式投稿，网络的便捷性也为实施规范的用稿程序提供极大的便利。

4.统一格式要求

论文的格式主要包括如下几个内容：引文、标题、摘要与关键词。对于规范的学术论文而言，这四个内容是必不可少的。但就每项的具体要求，目前国内并没 有统一的规定。特别是引文格式，虽然国家已经出台了好几个规范，如国家标准《文后参考文献著录规则》、新闻出版署颁布的《中国学术期刊（光盘版）检索与评 价数据规范（试行）》和《中国高等学校社会科学学报编排规范（修订版）》等，但三者要求不一，适应性不强。就目前来看，国内档案期刊在发文格式上存在的主 要问题是：同一期刊格式不统一，一本刊物中有些文章有摘要与关键词，而有些却没有，引文与标题更是五花八门。这样一方面为那些图省事或抄袭别人成果的作者 开了方便之门，另一方面也不利于读者对论文的阅读。因此，档案期刊要注重论文格式规范工作，每一种刊物都应该参照国家公布的标准，制定统一的格式要求，并 严格按照格式要求采稿和刊发文章。特别是引文，引用标注应完整、准确地显示被引作品的相关信息，包括作者、题名、出版地、出版时间、卷期、页次等，这样一 方面体现了引文的确切性和学术研究的严谨性，同时也为读者以此为线索的进一步查找提供了方便。在这一点上，相比之下，图书情报界的期刊较为规范，而在档案 界，《档案管理》与《山西档案》两种期刊做得比较好。

5.鼓励匿名监督，创设反馈渠道

不管理编辑的目光多么锐利，也不管审稿过程如何严格，在刊发的学术论文中，总会有一些不规范的作品或是不规范的地方。比如引文，期刊只能要求一是必 须有引文部分，二是引文有基本和统一的著录格式，而对于引文内容上是否改变或歪曲被引内容的原貌与原义、是否使用原始文献、是否使用最新版本等就无法保 证，因为审稿人员与编辑都不可能一一对所有拟刊发稿件的引文进行查证。此外，审稿人员和编辑的阅读面总是有限的，因而不可能发现论文中所有的抄袭和“一稿 多发”的情况。那么，要减少这些不规范的现象，打击那些学风不正的作者，则需要广大的读者的参与与监督。因此，档案期刊可以借鉴国内某些学术期刊的做法， 创设一定的反馈渠道与方式，鼓励读者对所刊发文章进行监督，并且建立相应的惩戒机制，对失范者起到警醒的作用,提高其失范的成本。具体来讲，可以用一定的 物质报酬鼓励读者检举论文中失范行为，查证之后，如果情况属实则在刊物上公示，对于那些严重违反学术规范的作者，期刊可以实行作者黑名单制度或是责令其发 表致歉信等。[7]比如，《历史研究》等7家期刊宣布：自2000年1月1日起，凡投稿而有抄袭剽窃行为者，7家期刊在5年之内不受理该作者的任何稿 件。[8]

值得一提的是，要实施这一系列措施，无疑会增大各个档案杂志社的工作量，对编审人员提出更高的素质要求。但是，强调档案期刊的规范化，对于提高档案 学科整体的学术研究水平以及期刊本身的质量都有重要的意义。一方面，期刊通过严格的评审与把关，形成学术失范行为拦截、干预系统，使那些不规范的论文无法 问世，从而可以对整个档案学学术研究的规范化起到导向作用；另一方面，期刊如果能够充分重视学术论文的规范，去除庸品、赝品与次品，极力将精品的文章呈献 给读者，这本身就是一个提高期刊形象，打造品牌的策略与途径。

参考文献：

[1]叶继元.学术期刊与学术规范[J].学术界，2005（4）：57-68

[2]赵燕.期刊编辑部门在维护学术规范上的重要作为[J].图书与情报，2006（3）：18-80，88

[3]秦毅.学术期刊与学术创新[J].中国社会科学，2003（3）；40

[4]沙振江.建立专业期刊学术规范共同体的刍议[J].图书与情报，2006（1）：66-68

[5]冯湘君.档案学学术规范建设探析[J].档案学研究，2006（6）：13-16

[6]陶万辉.浅论阻碍学术规范的期刊因素[J].成都院学报,2000,(4):61-62.

[7]钱仁平.关于学术规范问题的致歉信[J].中央音乐学院学报,2003(3):18

[8]关于遵守学术规范的联合声明[J].历史研究,1999(6):185

（北京市，邮编100872）