华南师范大学教务处 张长海

【摘  要】 本文通过对《中华人民共和国学位条例》相关条例的深入解读以及部分高校档案学专业博士研究生的培养目标的分析，论证了创新能力是档案学专业的博士研究生培养的核心目标，并从管理部门、导师、博士研究生本人三个角度提出了档案学博士研究生创新能力培养的具体策略。

【关键词】 档案学 专业 博士研究生 创新能力

我 国档案学专业博士研究生教育肇始于1994年，1997年中国人民大学培养出了第一批博士毕业生。截至目前，我国档案学专业博士点有4个，分别为：中国人 民大学、武汉大学、云南大学、中国人民解放南京政治学院上海分院。中国人民大学、武汉大学、北京大学、南京大学具有图书馆、情报与档案管理一级学科博士学 位授予权，按照国家规定，可以招收图书馆学、情报学、档案学各专业的博士研究生，但北京大学、南京大学没有设置档案学二级学科博士点。据对相关大学 2008年博士研究生招生简章统计，我国档案学专业博士生的招生规模每年在26名左右，博士生导师14人左右，研究方向涵盖档案学基础理论、电子文件管 理、档案保护理论与技术、政府信息化与电子文件管理、信息化与数字信息管理研究、政府信息资源管理、军队档案管理学、档案信息技术应用、军事信息保护、民族历史档案整理与研究、档案信息资源开发利用、档案保护等12个。

档案学专业博士生教育是档案学学历教育的最高层次，是学生长时间系统地接受同一专业高等教育的最后一次机会，因此，如何把好博士生这一“最终产品”的质量关，是培养部门、导师、博士生个人需要思考的重要问题。

一、创新能力是档案学专业博士研究生培养的核心目标

档案学博士毕业生是我国档案科学研究的生力军，档案学科学研究的核心任务是创新。

《中华人民共和国学位条例》条例对博士生的学术水平要求进行了界定，如下：“1、在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识；2、具有独立从事科学研究工作的能力；3、在科学或专门技术上做出创造性的成果。”2004年，该条例修订，但对于博士研究生的学术水平要求没有更改。

条 例第一条主要是针对博士研究生的知识基础作了规定，知识基础是进行科学研究的前提。在这里主要是处理好博与专的关系。笔者认为：档案学博士研究生在知识基 础上，主要是抑搏扬专。其一是因为，博士研究生是合格的学士、硕士学位获得者，在入学前，已经具有了扎实、系统的档案学专业知识。其二是因为，创新主要是 一个高深的纬度，而不是一个宽泛的纬度。“扬专”主要是指，档案学专业博士研究生主要应该摄取档案专业知识以及较为相近的学科专业的知识，这些相近学科专 业包括、图书馆学、情报学、信息资源管理、管理科学与工程、管理学、行政管理、公共管理等。对于较为远的学科，主要学习其研究方法，如定量分析方法、博弈 论、层次分析法、哲学的方法、历史的方法、经济的方法等。

条 例第二条要求博士研究生具有独立从事科学研究的能力，这是为毕业后从事学术研究工作做准备的，即使毕业后从事博士后研究工作，也主要是独立完成研究工作。 对于重大研究课题，需要依靠团队的力量，但团队工作还是要分工的，重大课题的子课题依然是由研究者个人来完成。独立完成档案学研究课题，要求博士研究生在 档案学研究领域或相近领域具有广博以及坚深的知识。为锻炼科学研究的独立能力，档案学博士研究生应该在求学阶段打好基础，如可以寻找档案学领域比较小的一 些课题进行研究。

条 例第三条主要对博士研究生的培养结果作出了要求，这是博士研究生的终极规格，该条例前两条的要求均为此条要求打基础的。博士学位论文是培养质量的主要标 志，是检验治学水平和学术创新能力的最重要尺度。所谓创新，一指创造，从无到有，二指更新，也就是对旧事物的改造，采取“旧瓶装新酒”的方式推陈出新。原 创性是博士论文的生命线，原创性主要表现在题目的原创性、材料的原创性、自我构建的理论体系的原创性以及提出的解决实际问题的方法的原创性。了解学术前沿 是保证原创性的前提。

条例的这三条要求是循序渐进的，只有具有扎实的知识基础，才能独立开展学术研究，而独立开展学术研究才是个人创新的起点。

为此，中国人民大学和武汉大学对档案学专业的博士生培养目标作了如下规定：

中国人民大学：1、掌握本学科领域全面而坚实的基础理论和系统深入的专门知识，具有独立从事创新性科学研究工作的能力。2、培养能从事现代信息管理和档案管理基础理论与基础方法研究工作的高级专门人才……

武汉大学：1、培养德智体全面发展，具有坚实宽广的基础理论、系统深入的专门知识和广博的相关学科知识，能从事档案学教学与研究的专门人才及企、事业单位从事公务管理、文件管理的实际工作者。2、了解档案学学科前沿及国内外档案学学科发展的研究成果和最新动向，具有独立从事研究工作的能力。在本研究方向内，能作出创新性的成果……

二、档案学专业博士研究生创新能力培养策略

管理部门、导师、博士研究生个人共同构成了博士研究生创新能力培养与提高的主要因素。下面结合档案学专业的特点进行详述。

（一）培养管理部门角度

培养管理部门包括、学校、研究生院（学院、处、部）、学院（系），此外，还包括专业教研室。学校的博士生培养政策一般由研究生院（学院、处、部）执行，研究生院（学院、处、部）是学院（系）的业务指导部门。学院（系）、专业教研室是博士生培养的教学实体单位。。

1、管理部门应加大对档案学等专业博士生培养的投入

博 士研究生由于社交的需要，往往需要一些资金支持。档案学、历史学、哲学等专业不像法学、经济学、外语等专业那样容易找到兼职工作，即使找到兼职工作，收入 也比较低。特别是对于自费生来说，如果家庭条件困难，经济压力可想而知。有经济压力就很难静下心来从事学习和研究。因此，管理部门应该加大对这类专业博士 研究生的培养投入。例如，学校、研究生院（学院、处、部）出台博士创新研究资助计划，对于博士生参加高级别学术活动进行资助，学院（系）、教研室可向一些 困难学生提供助教职位，让博士生参与教师的科研项目，并给予一定的经济补助。

2、建设学术联盟，搭建学术交流平台

按 照认知心理学的观点，知识是大脑中存在的知识与传入信息的综合作用的结果。目前，我国档案学博士研究生培养已经走出了很好的一步——每隔两到三年定期举办 中国档案博士论坛。但鉴于参会人员过多，会议的举办形式应向专题化、小型化发展，为便于交流，会议应分正式会议和非正式会议。另外，管理部门也应积极组织 档案学专业博士生参与全国博士生学术论坛。

3、创立导师组指导机制

近 年来，我国档案学研究取得了长足发展，也就是说我国档案学界拥有的档案学知识总量大为扩展。有些离开档案学研究几年的同仁，重拾档案学有些吃力就是例证。 档案学专业博士生导师由于自身的精力以及原有的知识结构，不可能对档案学各个研究方向都能够精通，而博士生入学后，随着知识的增长以及外界环境的变化，有 可能改变在入学时的科研设想，从而改变研究方向，因此单一导师指导博士研究生的压力加大，效果可能会打折扣。在档案专业范围内建立导师组是一个比较好的出 路。导师组以博士生个人为单位建立，入学时指定的导师为责任导师，由本专业其他博士生导师作为辅导导师，具有博士学位的副教授亦可吸纳进来。导师组指导更 有利于博士生创新。“责任导师与导师组相结合的研究生教育指导方式，突破了各个不同研究方向和不同学科之间认识的盲区，形成了知识的大局观，让各种思想进 行碰撞、催化、互补，促进学生产生新的顿悟、新的思想和成果，从而推进交叉学科、交叉研究方向的发展，培养全面的人才。”导师组可以一个学期举行一次例会，对其指导的博士研究生进行指导，平时可以通过非正式交流的方式进行。

（二）导师角度

按照上述的导师组指导机制，责任导师负责博士研究的经常性指导工作，其他导师只是开阔博士生的研究思路，进行方法性的引导。

1、严格要求博士研究生

名师不一定出高徒，严师一定出高徒。北京语言大学校长曲德林说：“现在一些博士生书读得太少，调研做得不充分，结果往往是重复别人的劳动或延续别人的学术水平。没有原创性的论文是不能称为博士论文的” 。

为 避免博士生的论文撰写出现“拍脑袋选题——用电子化手段检索论文——简单阅读——标注与论文内容相近的材料——拼凑——教材式博士论文出炉”的论文写作模 式，待博士生培养计划确定后，导师应监督其科研计划的执行情况，对于科研计划中的必读书目应作重点监督对象。像《档案整理与编目手册》、《现代档案――原 则与技术》、《档案学――欧洲档案工作的理论与历史》，中国、《现代档案与文件管理必读》、《电子证据――机构电子文件管理战略》、《国际档案大会报告 集》、《档案学理论与历史初探》、《档案学概论》、《中国档案学的理论与模式》、《档案学论衡》等经典书目，务必要求博士生精读，精读经典书目既是锻炼看家本领的需要，也是创新的需要。每部书要求撰写读书笔记和个人心得。另外，为使档案学博士研究生紧跟科学研究前沿，还应要求博士研究生阶段性地撰写相关课题的文献综述。

2、与博士生多多交流合作

在交流方面，可采用家庭聚会的方式进行，每月举行一次，在聚会上，大家都谈谈对于最近研究的问题及看法。这样既拉近了师生关系，又提高了学术水平。

从 知识管理角度来说，隐性知识比显性知识对于创新更为重要，一个人所掌握的隐性知识比显性知识要多。日本在知识管理方面，没有过多地依赖信息技术，而采用较 为传统的人格化知识管理策略，实现了科学与技术的一次又一次创新。博士生导师与导师的比较好的交流与合作模式是基于科研项目研究的模式，在合作中，导师的 科研精神、思维方法、研究思路就会自然地呈现在博士生面前，这些潜移默化的效果比课堂学习可能还要理想。

（三）博士研究生角度

博士研究生个人是其创新能力培养中的主动因素，创新能力培养的效果关键在于其精力投入程度以及方法的科学性。

1、建立学术愿景

愿景发自于内心，建立个人愿景的方法就是对人生重新“聚焦”，把焦点放在真心追求的终极目标，这样的能力是自我超越的基石，由此将引导个人挖掘内心深处的热情，主动地选择而非被迫地接受人生方向。

对 于档案学专业的博士生来讲，第一学年要把自己的学术愿景确定下来，不能把能够顺利毕业作为学术愿景，因为它是博士生的最低要求。是做学问的集大成者，还是 做“实践家”？是做档学基础理论的专家，还是做档案史研究的专家？是做电子文件文件的专家，还是做知识管理的专家？建议档案学博士生选定一到两个研究方 向，致力研究，作为学术立身之本。这样，在以后的学习和研究才能保持创造性张力，并发挥自己的潜能。另外，只有建立了学术愿景才能够运用潜意识学习与研 究，当专注于研究的时候，潜意识的图象就能更加清晰地展现在脑海中，使博士生不为外界的浮华所干扰。

2、改善心智模式

心智模式是我们自己的脑海中特有的各种形象假设和故事，另一方面也是指我们日常推理过程中一些短暂的认识方式。

档案学博士研究生在经过了本科、硕士阶段的学习，已经形成了比较稳固的对于档案学的心智模式，想加以改善，实属不易，其心智模式的改变是一个漫长的过程，但新的学习环境、变化较快的外部环境、新的人际网络可以加速心智模式的改善。

首先，把镜子转向自己，发觉自己的内心世界，严加审视。反思自己在以前的档案学学习和研究中存在哪些问题，具有哪些优点，自己的主要知识结构是什么，适合从事哪个方向的研究等问题。

其次，开放心灵，容纳别人想法。可以拿出自己以前发表的档案学论文，供同学们评价，与同学们探讨自己的读书方式。

再次，采用双环学习。

“单环学习是一种解决问题的逻辑，PDCA(Plan-Do-Check-Action)的品质循环。双环学习(double-loop learning)则是不同层次的问题解决逻辑。对行动背后的想法加以检视，反思我们看问题的心智模式，进而才能采取真正有效的行动。”如 档案学博士生在研习“档案定义”这一课题时，面临林林总总的观点，我们可以思考以下问题：档案的定义在目前有统一的可能性吗，统一的档案定义应该由谁界 定，观点“百花齐放”是不是有利于科学研究，档案的定义研究是不是有一定的“学术资格”要求等等，这样档案学博士研究生在这一专题学习过程中除了了解各种 关于档案定义的观点，还悟出了选题方法、档案学学术规范等方面的经验，而且这些经验是一种宝贵的自我体验，从而使学习效果从“单环”上升到了 “双环”。

3、加强团队学习

博士群体是比较松散的，这种状态有利有弊，利在于博士研究生能够有更多的时间从事自己喜欢的研究领域，不利在于会导致沟通减少。

团 队学习是发展团体成员整体搭配与实现共同目标能力的过程。档案学专业各年级博士研究生可以按照专业方向设立不同的团队，应把学习团队定位在正式与非正式之 间的一种组织，团队学习可以学期中和学期末各举行一次。团队学习的主要方法是深度汇谈。自愿邀请、建设性聆听、启我观察(体验、发现并观察自己的思维)、 悬挂假设是深度汇谈的要素。

团队学习除了采用面对面的深度汇谈外，还可以采用博客、QQ群、电子社区等方式进行，但面对面的交流效果最好。

4、勇于参加实践

最近，一些档案学者对档案学研究中出现的脱离实际的现象进行了批评。 档案学是一门实践性很强的学科，它产生于实践也必将应用于实践，实践是档案学的唯一“活水”性来源，知识是具有结构的信息，虽然通过材料的搭配也可以创造 新的理论体系，但终究不是原创性的。档案学博士研究生是具有了系统档案学知识的群体，到档案部门实践既有利于促进档案工作实践，又有利于验证已有的档案学 知识，还有利于积累学术研究的第一手资料，正如上文所说的原创性是博士论文的生命线，从而保证博士论文的原创性。从笔者所掌握的中国人民大学、和武汉大学 档案学专业博士生培养方案可以看出，实践环节是对博士生的基本要求之一。另外，参与实践也是博士论文选题的有效途径，面向实践的论文才是有生命力的，全国 百篇优秀博士论文评审专家在谈到它们共性的时候，认为实践性是一个基本特征。

有 的博士生在处理选题和到实际部门实习的关系时，往往是先确定题目再选择调研，这样容易导致“实践为论文服务”的局面，合乎论文论点的材料得到采用，不合乎 论文观点的得到舍弃。这其实是一种本末倒置的处置方式，需要的是相反的。关于档案学专业博士生参与实践的方式，学校、学院、教研室可搭建平台，建立一些经 常性的实习基地，博士生接触的档案工作实践应该是一些比较宏观的领域，如档案行政管理部门，实习时间可以持续一个学期。

【注释】

1. http://www.ganbu.cn/news/2005_7/20057221592151181_2.shtml（2007.4.22）
2. 杨晨光：为研究生学术创新营造宽广空间，《中国教育报》2005年5月26日第1版。
3. 纪秀君：原创性：博士学位论文“生命线”，《中国教育报》2005年5月26日第1版
4. 孟繁华：什么是学习—单环学习、双环学习，http://edu.sina.com.cn/l/2005-08-04/2109124411.html（2007.4.23）
5. 胡鸿杰：改造我们的学习，档案学通讯，2004年第4期
6. 王英玮：知难行易，档案学通讯，2006年第6期

（广州市，邮编：510631）

原载于《档案学通讯》2008年第2期